Grant Agreement Suspension & Termination (Articles 31–32)

ARTIKEL 31

AUSSETZUNG DER FINANZHILFEVEREINBARUNG

31.1 Vom Konsortium beantragte Aussetzung der Finanzhilfevereinbarung 31.1.1 Bedingungen und Verfahren Die Begünstigten können die Aussetzung der Finanzhilfe oder eines Teils davon beantragen, wenn außergewöhnliche Umstände — insbesondere höhere Gewalt (siehe Article 35) — die Durchführung unmöglich oder übermäßig schwierig machen. Der Koordinator muss einen Änderungsantrag einreichen (siehe Article 39), der Folgendes enthält: − die Gründe − das Datum, an dem die Aussetzung wirksam wird; dieses Datum kann vor dem Datum der Einreichung des Änderungsantrags liegen, und − das voraussichtliche Datum der Wiederaufnahme. Die Aussetzung wird an dem in der Änderung angegebenen Tag wirksam. Sobald die Umstände eine Wiederaufnahme der Durchführung ermöglichen, muss der Koordinator unverzüglich eine weitere Änderung der Vereinbarung beantragen, um das Enddatum der Aussetzung, das Datum der Wiederaufnahme (ein Tag nach dem Enddatum der Aussetzung) festzulegen, die Laufzeit zu verlängern und andere Änderungen vorzunehmen, die erforderlich sind, um die Maßnahme an die neue Situation anzupassen (siehe Article 39) — es sei denn, die Finanzhilfe wurde gekündigt (siehe Article 32). Die Aussetzung wird mit Wirkung ab dem in der Änderung festgelegten Enddatum der Aussetzung aufgehoben. Dieses Datum kann vor dem Datum der Einreichung des Änderungsantrags liegen. Während der Aussetzung werden keine Vorfinanzierungszahlungen geleistet. Kosten, die während der Aussetzung der Finanzhilfe angefallen sind, oder Beiträge für Tätigkeiten, die während der Aussetzung der Finanzhilfe durchgeführt wurden, sind nicht förderfähig (siehe Article 6.3).

EU-Finanzhilfen sehen verschiedene Arten von Aussetzungen vor (Aussetzung der Zahlungsfrist (bestimmte ausstehende Zahlung), Aussetzung aller künftigen Zahlungen und Aussetzung der Finanzhilfevereinbarung). Beachten Sie die entsprechende Anleitung.

GA-Aussetzung (durch das Konsortium) Was? Die Begünstigten können die Maßnahme (vollständig oder teilweise) aus den in diesem Artikel genannten Gründen aussetzen.

Die Aussetzung der GA kann ausnahmsweise angewendet werden, wenn es erforderlich ist, die Durchführung der Maßnahme zu stoppen, um spezifische Probleme zu beheben. Sie sollte NICHT in Situationen angewendet werden, die nicht durch eine vorübergehende Unterbrechung der Projektaktivitäten gelöst werden können; in diesen Fällen kann es besser sein, die Finanzhilfevereinbarung zu kündigen (siehe Article 32).

Grund für die Aussetzung der GA (durch das Konsortium):

▪ Die Maßnahme kann nicht mehr durchgeführt werden (oder die Durchführung wird übermäßig schwierig)

Die Begünstigten können die Maßnahme (ganz oder teilweise) aussetzen, wenn die Durchführung unmöglich oder übermäßig schwierig wird.

Beispiel

Ein Brand verwüstet die Räumlichkeiten eines Begünstigten, wobei der Großteil der technischen Ausrüstung und der Computer, die für die Maßnahme verwendet werden und die Ergebnisse der Maßnahme enthalten, zerstört wird. Die Begünstigten

ersuchen daher darum, den von dieser Situation betroffenen Teil der Maßnahme auszusetzen, bis die Räumlichkeiten wiederhergestellt sind.

Informationspflicht

Je nach den Gründen für die Aussetzung können die Begünstigten

2. Verfahren Wie? Der Koordinator muss einen Änderungsantrag (siehe Article 39) bei der gewährenden Behörde einreichen.

Änderungsverfahren:

Der Änderungsantrag muss Folgendes enthalten:

− die Gründe, weshalb

− das Datum, an dem die Aussetzung wirksam wird (dieses Datum kann vor dem Datum der Einreichung des Änderungsantrags liegen), sowie das voraussichtliche Datum der Wiederaufnahme.

3. Wirkungen Die Aussetzung beginnt an dem in dem Änderungsantrag angegebenen Datum.

Die Begünstigten müssen unverzüglich alle erforderlichen Maßnahmen ergreifen, um den Schaden zu begrenzen, und sich nach besten Kräften bemühen, die Durchführung der Maßnahme so bald wie möglich wiederaufzunehmen (d. h. fortzusetzen).

Während der Aussetzung sind die anfallenden Kosten (für die Durchführung des ausgesetzten Teils der Maßnahme) NICHT förderfähig (siehe Article 6.3). Kosten können erneut für die Maßnahme anfallen, sobald die Durchführung der Maßnahme wieder aufgenommen wird.

Wenn die Maßnahme fortgesetzt (wiederaufgenommen) werden kann, muss der Koordinator dies der gewährenden Behörde mitteilen, indem er eine Änderung der Finanzhilfevereinbarung beantragt.

Die Änderung zur Wiederaufnahme muss erneut gemäß Article 39 beantragt werden (z. B. muss sie vom LSIGN des Koordinators unterzeichnet werden).

Es legt das Datum der Wiederaufnahme fest und passt die Finanzhilfe an die neue Situation an (z. B. durch Verlängerung der Laufzeit der Maßnahme, Änderung der Anhänge 1 und 2, Aktualisierung der Berichtszeiträume).

Wenn die Bewilligungsbehörde die Änderung zur Wiederaufnahme genehmigt, wird die Aussetzung aufgehoben und die Maßnahme ab dem Datum der Wiederaufnahme fortgesetzt (d. h. einen Tag nach dem in der Änderung festgelegten Enddatum der Aussetzung, das rückwirkend sein kann, d. h. auf den Zeitpunkt zurückgehend, an dem das Problem behoben/die Angelegenheit geklärt wurde).

Beispiel

Die Maßnahme wurde am 24.03.2023 aufgrund eines extremen Wetterereignisses ausgesetzt, das die Räumlichkeiten des Koordinators beeinträchtigte und eine kontinuierliche Durchführung der Maßnahme vorübergehend undurchführbar machte. Nach zweimonatigen Aufräumarbeiten verbessern sich die Bedingungen und die Räumlichkeiten des Koordinators sind wieder zugänglich. Der Koordinator beantragt eine Änderung zur Festlegung des Enddatums der Aussetzung auf den 22.05.2023. Die Maßnahme wird daher ab dem 23.05.2023 wieder aufgenommen.

Wird die Aussetzung aufgehoben und die Maßnahme fortgesetzt, kann das verbleibende Budget der Maßnahme für die Durchführung der Maßnahme verwendet werden.

Kann ein Teil der Maßnahme nicht mehr durchgeführt werden (z. B. aufgrund der Unmöglichkeit infolge der die Aussetzung verursachenden Umstände), kann die gewährende Behörde einer Änderung der Finanzhilfevereinbarung mit den erforderlichen Anpassungen der Maßnahme an die neue Situation zustimmen, einschließlich einer Reduzierung der Aktivitäten und des Budgets, es sei denn, die Änderungen sind so erheblich, dass sie die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe infrage stellen oder den Grundsatz der Gleichbehandlung verletzen (siehe unten und Article 39).

Wenn die Maßnahme oder ein wesentlicher Teil davon NICHT fortgesetzt werden kann (oder die gewährende Behörde die Änderung nicht genehmigt; siehe Article 39), kann die Finanzhilfevereinbarung (oder die Beteiligung eines oder mehrerer Begünstigter) gekündigt werden.

In diesem Fall können KEINE weiteren Kosten (die nach dem Datum der Aussetzung angefallen sind) geltend gemacht werden, mit Ausnahme der Kosten für die Berichte (siehe Article 6.1).

Beispiel

Die Maßnahme beginnt am 01.01.2022 und hat eine Laufzeit von 36 Monaten. Die Durchführung der Maßnahme wird für vier Monate ab dem im Änderungsantrag angegebenen Datum ausgesetzt, z. B. vom 01.12.2022 bis zum 31.03.2023, und die Aussetzung führt zur Kündigung der Finanzhilfevereinbarung. Die förderfähigen Kosten sind: − Kosten, die vom Beginn der Maßnahme (01.01.2022) bis zu dem im Änderungsantrag angegebenen Datum (30.11.2022) angefallen sind − Kosten, die für die Einreichung des ersten Zwischenberichts und des Abschlussberichts angefallen sind.

31.2 Von der EU veranlasste GA-Aussetzung 31.2.1 Voraussetzungen Die gewährende Behörde kann die Finanzhilfe oder einen Teil davon aussetzen, wenn: (a) ein Begünstigter (oder eine Person mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnissen oder eine für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentliche Person) wesentliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug begangen hat oder im Verdacht steht, solche begangen zu haben: (i) wesentliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug oder (ii) schwerwiegende Verletzung von Pflichten aus dieser Vereinbarung oder während deren Gewährung (einschließlich unsachgemäßer Durchführung der Maßnahme, Nichteinhaltung der Aufforderungsbedingungen, Übermittlung falscher Angaben, Nichtbereitstellung erforderlicher Informationen, Verstoß gegen Ethik- oder Sicherheitsvorschriften (sofern zutreffend), mangelnde Mitwirkung bei Überprüfungen, Reviews, Prüfungen und Untersuchungen usw.), oder (b) ein Begünstigter (oder eine Person mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnissen oder eine für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentliche Person) bei anderen, ihm unter ähnlichen Bedingungen gewährten EU-Finanzhilfen systematische oder wiederkehrende Fehler, Unregelmäßigkeiten, Betrug oder schwerwiegende Pflichtverletzungen begangen hat, die wesentliche Auswirkungen auf diese Finanzhilfe haben (c) Sonstiges: (i) [OPTION 1 standardmäßig: Fragen zu verknüpften Maßnahmen: nicht zutreffend] [OPTION 2 für Programme mit verknüpften Maßnahmen: [OPTION 1 standardmäßig: Fragen zu verknüpften Maßnahmen: nicht zutreffend] [OPTION 2 falls für die Finanzhilfe ausgewählt: die verknüpfte Maßnahme (siehe Article 3) nicht wie in Annex 1 festgelegt begonnen wurde, ausgesetzt wurde oder nicht mehr beitragen kann, und dies die Durchführung der Maßnahme im Rahmen dieser Vereinbarung beeinträchtigt]] (ii) [OPTION 1 standardmäßig: zusätzliche GA-Aussetzungsgründe: nicht zutreffend] [OPTION 2 für Programme mit zusätzlichen GA-Aussetzungsgründen: [zusätzliche GA-Aussetzungsgründe: andere Gründe einfügen]]. 31.2.2 Verfahren Vor Aussetzung der Finanzhilfe übermittelt die gewährende Behörde ein Vorabinformationsschreiben an den Koordinator, in dem sie: - förmlich die Absicht mitteilt, die Finanzhilfe auszusetzen, und die Gründe dafür darlegt und - innerhalb von 30 Tagen nach Erhalt der Mitteilung um Stellungnahme ersucht. Erhält die gewährende Behörde keine Stellungnahme oder beschließt sie, das Verfahren trotz der eingegangenen Stellungnahmen fortzusetzen, bestätigt sie die Aussetzung (Bestätigungsschreiben). Andernfalls teilt sie förmlich mit, dass das Verfahren eingestellt wird. Die Aussetzung wird am Tag nach Versendung der Bestätigungsmitteilung wirksam (oder zu einem späteren in der Mitteilung genannten Zeitpunkt). Sobald die Voraussetzungen für die Wiederaufnahme der Durchführung der Maßnahme erfüllt sind, übermittelt die gewährende Behörde dem Koordinator förmlich ein Schreiben zur Aufhebung der Aussetzung, in dem sie das Enddatum der Aussetzung festlegt und den Koordinator auffordert, eine Änderung der Vereinbarung zu beantragen, um den Wiederaufnahmezeitpunkt (ein Tag nach dem Enddatum der Aussetzung) festzulegen, die Laufzeit zu verlängern und sonstige Änderungen vorzunehmen, die erforderlich sind, um die Maßnahme an die neue Situation anzupassen (siehe Article 39) — es sei denn, die Finanzhilfe wurde beendet (siehe Article 32). Die Aussetzung wird mit Wirkung ab dem im Schreiben zur Aufhebung der Aussetzung festgelegten Enddatum der Aussetzung aufgehoben. Dieses Datum kann vor dem Datum liegen, an dem das Schreiben versandt wird. Während der Aussetzung werden keine Vorfinanzierungen gezahlt. Kosten, die während der Aussetzung angefallen sind, oder Beiträge für während der Aussetzung durchgeführte Tätigkeiten sind nicht förderfähig (siehe Article 6.3). Die Begünstigten können aufgrund einer Aussetzung durch die gewährende Behörde keinen Schadensersatz geltend machen (siehe Article 33). Die Aussetzung der Finanzhilfe berührt nicht das Recht der gewährenden Behörde, die Finanzhilfe oder einen Begünstigten zu beenden (siehe Article 32) oder die Finanzhilfe zu kürzen (siehe Article 28).

EU-Finanzhilfen sehen verschiedene Arten von Aussetzungen vor (Aussetzung der Zahlungsfrist (bestimmte ausstehende Zahlung), Aussetzung aller künftigen Zahlungen und Aussetzung der Finanzhilfevereinbarung). Beachten Sie die entsprechende Anleitung.

GA-Aussetzung (durch die EU) Was? Die gewährende Behörde kann die Maßnahme (ganz oder teilweise) aus den in diesem Artikel genannten Gründen aussetzen.

Gründe für die Aussetzung der GA (durch die EU):

▪ Wesentliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug ODER schwerwiegende Verletzung von Pflichten (im Rahmen dieser Finanzhilfe)

Die gewährende Behörde kann die Maßnahme aussetzen, wenn ein Begünstigter (oder eine seiner vertretungsbefugten, entscheidungsbefugten oder kontrollbefugten Personen oder eine seiner für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentlichen Personen) wesentliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug oder einen schwerwiegenden Verstoß gegen Pflichten begangen hat oder dessen verdächtigt wird (z. B. die Maßnahme nicht ordnungsgemäß durchgeführt wurde, Nichteinhaltung der Ausschreibungsbedingungen, Übermittlung falscher Angaben, Nichtbereitstellung erforderlicher Informationen, Verstoß gegen Ethik-, Werte- oder Sicherheitsvorschriften usw.) — sei es während des Gewährungsverfahrens oder im Rahmen der Finanzhilfevereinbarung

1. Falsche Angaben im Antragsformular zwecks Erlangung von EU-Mitteln 2. Auf der Grundlage von Informationen, die von einem Dritten eingegangen sind, vermutet die gewährende Behörde, dass der Begünstigte und die Person, die Kontrollbefugnisse gegenüber dem Begünstigten ausübt, gegen die Werte der EU verstoßen. Die eingegangenen Informationen deuten darauf hin, dass die den Begünstigten kontrollierende Person öffentliche Äußerungen getätigt hat, die gegenüber Frauen diskriminierend sind und zu Hass aufstacheln. Die gewährende Behörde hat die Durchführung der Finanzhilfevereinbarung ausgesetzt, bis sie bestätigen konnte, dass die Vorwürfe nicht durch verlässliche Beweise gestützt wurden.

▪ Wesentliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug ODER schwerwiegende Verletzung von Pflichten (bei anderen Finanzhilfen)

Die gewährende Behörde kann die Maßnahme auch aussetzen, wenn ein Begünstigter (oder eine seiner Personen mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnis oder eine seiner für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentlichen Personen) im Rahmen anderer Finanzhilfen erhebliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug oder schwerwiegende Pflichtverletzungen begangen hat, wenn:

− die anderen Finanzhilfen unter ähnlichen Bedingungen gewährt wurden (d. h. es gelten dieselben oder ähnliche Vorschriften) und

− die wesentlichen Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrugshandlungen oder schwerwiegenden Pflichtverletzungen sind:

− systemischer oder wiederkehrender Natur sind und

− wesentliche Auswirkungen auf diese Finanzhilfe haben.

Beispiel

Im Rahmen einer Prüfung anderer Finanzhilfen hat die gewährende Behörde systematische Unregelmäßigkeiten bei der Berechnung der Personalkosten festgestellt, die auch alle anderen vom geprüften Begünstigten unterzeichneten Grant Agreements betreffen. Die gewährende Behörde kann den Anteil des geprüften Begünstigten an der Maßnahme aussetzen, bis die Angelegenheit geklärt ist.

▪ Falls im Grant Agreement vorgesehen: Die verknüpfte Maßnahme (siehe Article 3) hat nicht wie in Annex 1 angegeben begonnen, wurde ausgesetzt oder kann nicht mehr beitragen, und dies wirkt sich auf die Durchführung der Maßnahme im Rahmen des Grant Agreement aus.

▪ Je nach Programm und Art der Maßnahme kann es weitere spezifische Gründe für die Aussetzung der Finanzhilfevereinbarung durch die bewilligende Behörde geben, zum Beispiel:

− erhebliche Verzögerungen (CEF, RENEWFM, JTM)

− Verlust der wissenschaftlichen oder technologischen Relevanz (HE)

Die gewährende Behörde kann die Finanzhilfevereinbarung kündigen, wenn die Maßnahme ihre wissenschaftliche oder technologische Relevanz verloren hat.

Beispiel

Ein Vorschlag zur Erforschung eines neuen Systems auf der Grundlage eines kürzlich entdeckten Materials wird ausgewählt. Nach Beginn der Maßnahme weist eine europäische wissenschaftliche Veröffentlichung nach, dass dieses Material eine chemische Substanz enthält, die die menschliche Gesundheit unwiderruflich schädigt. Daher kann die Maßnahme nicht fortgesetzt werden, und die gewährende Behörde beschließt, die Finanzhilfevereinbarung zu kündigen.

− Verlust der wirtschaftlichen Relevanz (HE-EIC-Maßnahmen)

Die gewährende Behörde kann die Finanzhilfevereinbarung kündigen, wenn die Maßnahme ihre wirtschaftliche Relevanz verloren hat

− Verlust der Relevanz als Teil eines bestimmten Portfolios (HE-herausforderungsbasierte EIC Pathfinder-Maßnahmen und Missionen)

Die gewährende Behörde kann die Finanzhilfevereinbarung kündigen, wenn die Maßnahme ihre Relevanz als Teil des Portfolios verloren hat, für das sie ursprünglich ausgewählt wurde.

− eine Veränderung des humanitären Kontexts die Durchführung der Maßnahme nicht mehr zulässt (HUMA)

− Aussetzung oder Beendigung der Zusammenarbeit oder des Finanzierungsabkommens mit dem Partnerland, in dem das Projekt durchgeführt wird (RELEX)

− Änderung des politischen Umfelds im Partnerland (RELEX).

Besondere Fälle (Aussetzung der GA durch die EU): Verlust der wissenschaftlichen oder technologischen Relevanz (HE) — Die gewährende Behörde kann die Maßnahme aussetzen, wenn sie Zeit benötigt, um zu beurteilen, ob die Maßnahme ihre wissenschaftliche oder technologische Relevanz verloren hat. Dies kann insbesondere in folgenden Fällen zutreffen:

− wenn eine vollständige Überarbeitung von Anhang 1 erforderlich ist, um die Auswirkungen eines Änderungsantrags zu bewerten

− wenn die Arbeiten erheblich vom ursprünglichen Arbeitsplan abgewichen sind

− wenn ein wichtiger Begünstigter die Maßnahme und das Konsortium verlässt und Zeit benötigt wird, um einen Ersatz zu finden

− nach einer Prüfung, einem Audit oder einer Überprüfung der Maßnahme.

Beispiel

Bei der Durchführung der Arbeiten im Rahmen einer Maßnahme gemäß Anhang 1 treten technische Probleme auf, sodass das Konsortium Änderungen an den durchzuführenden Arbeiten vorschlägt. Dies kann die technologische Relevanz gefährden, und die bewilligende Behörde beschließt, die Durchführung auszusetzen und eine Überprüfung vorzunehmen.

Verlust der wirtschaftlichen Relevanz (HE-EIC-Maßnahmen)

Die gewährende Behörde kann die

Verlust der Relevanz als Teil eines Portfolios (HE-herausforderungsbasierte EIC Pathfinder-Maßnahmen und Missions) — Die bewilligende Behörde kann die Maßnahme aussetzen, wenn die Maßnahme ihre Relevanz als Teil des Portfolios, für das sie ursprünglich ausgewählt wurde, verloren hat.

2. Verfahren – Wie? Vor der Aussetzung der Finanzhilfevereinbarung wird die gewährende Behörde ein kontradiktorisches Verfahren durchführen, um dem Konsortium die Möglichkeit zu geben, Stellungnahmen einzureichen.

Kontradiktorisches Verfahren:

Schritt 1

Die gewährende Behörde informiert den Koordinator über ihre Absicht (und die Gründe

Schritt 2

Der Koordinator hat 30 Tage Zeit, um Stellungnahmen einzureichen. Eine Verlängerung kann

Schritt 3

Die bewilligende Behörde analysiert die Stellungnahmen und stellt entweder die

Wenn möglich, gibt die gewährende Behörde eine Schätzung ab, wie lange die Aussetzung voraussichtlich erforderlich sein wird.

3. Wirkungen Die Aussetzung beginnt am Tag nach der Übermittlung der Bestätigungsmitteilung (oder zu einem späteren in der Bestätigungsmitteilung angegebenen Zeitpunkt).

Während der Aussetzung sind anfallende Kosten (für die Durchführung des ausgesetzten Teils der Maßnahme) NICHT förderfähig (siehe Article 6.3). Förderfähige Kosten können erneut für die Maßnahme anfallen und geltend gemacht werden, sobald die Aussetzung aufgehoben wird.

Kann die Maßnahme fortgesetzt werden, hebt die gewährende Behörde die Aussetzung auf und informiert den Koordinator (zusammen mit dem Datum der Beendigung der Aussetzung).

Die Aussetzung kann rückwirkend aufgehoben werden (d. h. rückwirkend bis zu dem Zeitpunkt, an dem das Problem behoben/die Angelegenheit geklärt wurde).

Der Koordinator muss dann eine Änderung der Finanzhilfevereinbarung beantragen (siehe Article 39), um das Datum der Wiederaufnahme (ein Tag nach dem Enddatum der Aussetzung) in den Tools festzulegen und die Finanzhilfe an die neue Situation anzupassen (z. B. durch Verlängerung der Laufzeit der Maßnahme, Änderung der Anhänge 1 und 2, Aktualisierung der Berichtszeiträume).

Wenn die Maßnahme (oder ein Teil davon) NICHT fortgesetzt werden kann, kann die Finanzhilfevereinbarung (oder die Beteiligung eines Begünstigten) gekündigt werden.

Führt die Aussetzung zur Kündigung der Finanzhilfevereinbarung, können KEINE weiteren Kosten (die nach dem Datum der Aussetzung angefallen sind) geltend gemacht werden, mit Ausnahme der Kosten für die Berichte (siehe Article 6.1).

Nicht förderfähige Kosten werden abgelehnt. Die Finanzhilfe kann gekürzt werden, wenn die Kündigung auf wesentlichen Fehlern, Unregelmäßigkeiten, Betrug oder schwerwiegenden Pflichtverletzungen beruht (beispielsweise wenn die Maßnahme nicht ordnungsgemäß durchgeführt wurde; siehe Article 28). In bestimmten Fällen kann die bewilligende Behörde auch verwaltungsrechtliche Sanktionen verhängen (d. h. Ausschluss und/oder finanzielle Sanktionen; siehe Article 34).

ARTIKEL 32

KÜNDIGUNG DES FINANZHILFEVERTRAGS ODER DES BEGÜNSTIGTEN

32.1 Vom Konsortium beantragte Kündigung der GA 32.1.1 Bedingungen und Verfahren Die Begünstigten können die Kündigung der Finanzhilfe beantragen. Der Koordinator muss einen Änderungsantrag einreichen (siehe Article 39), der Folgendes enthält: - die Gründe - das Datum, an dem das Konsortium die Arbeiten an der Maßnahme beendet („Datum des Arbeitsendes"), und - das Datum, an dem die Kündigung wirksam wird („Kündigungsdatum"); dieses Datum muss nach dem Datum der Einreichung des Änderungsantrags liegen. Die Kündigung wird an dem in der Änderung angegebenen Kündigungsdatum wirksam. Werden keine Gründe angegeben oder ist die gewährende Behörde der Auffassung, dass die Gründe die Kündigung nicht rechtfertigen, kann sie die Finanzhilfe als ordnungswidrig gekündigt betrachten. 32.1.2 Wirkungen Der Koordinator muss — innerhalb von 60 Tagen nach Wirksamwerden der Kündigung — einen Zwischenbericht einreichen (für den offenen Berichtszeitraum bis zur Kündigung). Die gewährende Behörde berechnet den endgültigen Finanzhilfebetrag und die Abschlusszahlung auf der Grundlage des eingereichten Berichts und unter Berücksichtigung der angefallenen Kosten und Beiträge für Tätigkeiten, die vor dem Datum des Arbeitsendes durchgeführt wurden (siehe Article 22). Kosten im Zusammenhang mit Verträgen, die erst nach dem Arbeitsende auszuführen sind, sind nicht förderfähig. Erhält die gewährende Behörde den Bericht nicht innerhalb der Frist, werden nur Kosten und Beiträge berücksichtigt, die in einem genehmigten Zwischenbericht enthalten sind (keine Kosten/Beiträge, wenn nie ein Zwischenbericht genehmigt wurde). Eine ordnungswidrige Kündigung kann zu einer Finanzhilfekürzung führen (siehe Article 28). Nach der Kündigung gelten die Pflichten der Begünstigten (insbesondere Articles 13 (Vertraulichkeit und Sicherheit), 16 (Rechte des geistigen Eigentums), 17 (Kommunikation, Verbreitung und Sichtbarkeit), 21 (Berichterstattung), 25 (Überprüfungen, Reviews, Prüfungen und Untersuchungen), 26 (Folgenabschätzung), 27 (Ablehnungen), 28 (Finanzhilfekürzung) und 41 (Forderungsabtretung)) weiterhin.

Kündigung der GA (durch das Konsortium) Was? Die Begünstigten haben das Recht, die Finanzhilfevereinbarung zu kündigen.

Die Kündigung der Finanzhilfevereinbarung sollte eine Maßnahme letzter Instanz sein, wenn alle Bemühungen zur Fortführung der Maßnahme scheitern.

Wenn die Durchführung der Maßnahme lediglich vorübergehend unmöglich oder übermäßig schwierig wird, kann es vorzuziehen sein, die Finanzhilfe nicht zu kündigen, sondern auszusetzen (siehe Article 31). In diesem Fall würde die Finanzhilfevereinbarung nur dann gekündigt, wenn sich später herausstellt, dass die Durchführung nicht mehr wiederaufgenommen werden kann.

Beispiel

Ein Brand verwüstet Räumlichkeiten, in denen der Großteil der technischen Ausrüstung und Computer, die für die Maßnahme verwendet werden, gelagert ist. Wenn die Begünstigten der Auffassung sind, dass die Räumlichkeiten ersetzt werden können und die Maßnahme weiterhin ordnungsgemäß durchgeführt wird, können sie die Durchführung aussetzen und wieder aufnehmen, sobald das neue Labor betriebsbereit ist. Wurde die Maßnahme jedoch ausgesetzt und ist es nicht möglich, neue Räumlichkeiten zu finden, sodass eine Wiederaufnahme der Maßnahme unmöglich ist, können die Begünstigten die Finanzhilfevereinbarung kündigen.

Gründe für die Kündigung der GA (durch das Konsortium):

▪ Jeder Grund, der eine vorzeitige Beendigung der Maßnahme rechtfertigt

Die Begünstigten können die Finanzhilfevereinbarung grundsätzlich aus jedem Grund kündigen — sofern ein triftiger Grund vorliegt (z. B. Umstände, die die Durchführung unmöglich oder übermäßig schwierig machen; Verlust der wissenschaftlichen oder technologischen Relevanz der Maßnahme; höhere Gewalt).

Auch wenn keine berechtigten Gründe für die Einstellung der Maßnahme vorliegen, kann die gewährende Behörde KEINEN Einspruch erheben, die Beendigung wird jedoch als nicht ordnungsgemäß betrachtet.

Eine unsachgemäße Kündigung der Finanzhilfevereinbarung kann zu einer Kürzung der Finanzhilfe führen (siehe Article 28).

Dies ist beispielsweise der Fall, wenn:

− die Durchführung der Maßnahme aufgrund von vorsätzlichem Fehlverhalten oder grober Fahrlässigkeit der Begünstigten unmöglich oder übermäßig schwierig geworden ist

− die angeführten Gründe auf Änderungen der strategischen Entscheidungen der Begünstigten beruhen und nicht mit spezifischen wirtschaftlichen oder operativen Schwierigkeiten zusammenhängen

− die Durchführung möglich gewesen wäre, wenn die Begünstigten größere (aber dennoch angemessene) Anstrengungen unternommen hätten.

Beispiel

Die Begünstigten beschließen, die Finanzhilfevereinbarung aufgrund interner Kommunikations- und Entscheidungsprobleme innerhalb des Konsortiums zu kündigen, und benachrichtigen die gewährende Behörde über den Koordinator. Die gewährende Behörde ist der Auffassung, dass diese internen Probleme die Durchführung der Maßnahme gefährdet haben, jedoch eine Kündigung der Finanzhilfevereinbarung nicht rechtfertigen, da sie innerhalb des Konsortiums auf der Grundlage der Konsortialvereinbarung hätten gelöst werden können. Diese unzulässige Kündigung kann zu einer Kürzung der Finanzhilfe führen.

Bewährte Praxis: Die Begünstigten sollten vorab mit der gewährenden Behörde Kontakt aufnehmen, um die Kündigung und mögliche Alternativen zu erörtern.

2. Verfahren Wie? Der Koordinator muss einen Änderungsantrag (siehe Article 39) bei der gewährenden Behörde einreichen.

Änderungsverfahren:

Der Änderungsantrag muss Folgendes enthalten:

− die Gründe, weshalb

− das Datum, an dem das Konsortium die Arbeiten an der Maßnahme beendet („Datum des Arbeitsendes"), und

− das Datum, an dem die Kündigung wirksam wird („Kündigungsdatum"); dieses Datum muss nach dem Datum der Einreichung des Änderungsantrags liegen. Kündigungen können nicht rückwirkend erfolgen (insbesondere um die Einhaltung der Pflichten und Fristen nach der Kündigung zu ermöglichen).

3. Auswirkungen

Der Koordinator muss — innerhalb von 60 Tagen — die erforderlichen Berichte einreichen (d. h. einen periodischen Bericht für den offenen Berichtszeitraum bis zur Kündigung).

Wenn der Koordinator die Berichte nicht fristgerecht einreicht (innerhalb von 60 Tagen ab dem Datum, an dem die Kündigung wirksam wird), werden Kosten, die nicht in einem genehmigten periodischen Finanzbericht enthalten sind, bei der Berechnung des endgültigen Zuschussbetrags NICHT berücksichtigt. Die gewährende Behörde wird KEINE Erinnerung versenden und die Frist NICHT verlängern.

Die bewilligende Behörde berechnet den endgültigen Zuschussbetrag und die Restzahlung (siehe Article 22).

Wenn der Gesamtbetrag der vor der Kündigung erhaltenen früheren Zahlungen (Vorfinanzierungszahlung und etwaige Zwischenzahlungen):

− den endgültigen Zuschussbetrag übersteigt, ist der Saldo negativ und erfolgt in Form einer Einziehung (siehe Article 22.2)

− niedriger ist als der endgültige Zuschussbetrag, zahlt die gewährende Behörde den Restbetrag aus (siehe Article 22.3.4).

Nur Kosten, die vor dem Ende des Arbeitszeitraums angefallen sind (d. h. das auslösende Ereignis liegt vor dem Ende des Arbeitszeitraums; siehe Article 6.1(a)), sind förderfähig — mit Ausnahme der:

− Kosten für die Berichte (siehe Article 6.1)

Beispiel

Die Laufzeit der Maßnahme beträgt 36 Monate. Das Startdatum ist der 01.01.2022. Das mitgeteilte Datum des Arbeitsendes ist der 01.05.2023. Daher sind nur Kosten förderfähig, die im Zusammenhang mit der Maßnahme im Zeitraum vom 1.1.2022 bis zum 1.5.2023 (16 Monate) angefallen sind, sowie die Kosten im Zusammenhang mit der Einreichung des periodischen Berichts für den letzten Berichtszeitraum

− Kosten für (den Teil von) Verträgen oder Unteraufträgen, die vor dem Ende des Arbeitsdatums erbracht wurden (siehe Article 6.1).

Beispiel

Einer der Begünstigten der Finanzhilfevereinbarung hat einen Vertrag über die Durchführung von 8 Tests während der Laufzeit der Maßnahme. Vor dem Ende des Arbeitszeitraums werden jedoch nur drei von 8 Tests durchgeführt. Daher können nur die Kosten im Zusammenhang mit diesen 3 vor dem Ende des Arbeitszeitraums durchgeführten Tests für die Maßnahme förderfähig sein.

Die detaillierten Berechnungen sind in Artikel 22 beschrieben.

Die Kündigung hat KEINE Auswirkungen auf die Bestimmungen, die üblicherweise nach Abschluss der Maßnahme weiterhin gelten.

Pflichten, die nach Beendigung der GA weiterhin gelten:

▪ Führung von Aufzeichnungen und sonstigen Belegen (siehe Article 20)

▪ Einreichung des Zwischenberichts (für den offenen Berichtszeitraum bis zur Kündigung) (siehe Articles 32.1.2 und 21.2)

▪ Bereitstellung angeforderter Informationen und Gewährung des Zugangs zu ihren Standorten und Räumlichkeiten (z. B. für Überprüfungen, Reviews, Audits, Untersuchungen oder Evaluierungen der Wirkung der Maßnahme; siehe Articles 25 und 26)

▪ Einhaltung der Vorschriften zur Verwaltung von geistigem Eigentum, Hintergrundwissen und Ergebnissen (siehe Article 16 und Annex 5 > IPR)

▪ Wahrung der Vertraulichkeit (siehe Article 13 und Annex 5 > Vertraulichkeit und Sicherheit)

▪ Einhaltung der Sicherheitsverpflichtungen (falls zutreffend) (siehe Article 13 und Annex 5 > Vertraulichkeit und Sicherheit)

▪ Förderung der Maßnahme und Sichtbarmachung der EU-Finanzierung (siehe Article 17 und Annex 5 > Kommunikation, Verbreitung und Sichtbarkeit)

▪ Keine Abtretung von Zahlungsansprüchen (siehe Article 42)

32.2 Vom Konsortium beantragte Beendigung der Teilnahme eines Begünstigten 32.2.1 Voraussetzungen und Verfahren Der Koordinator kann die Beendigung der Teilnahme eines oder mehrerer Begünstigter beantragen, und zwar auf Ersuchen des betreffenden Begünstigten oder im Namen der übrigen Begünstigten. Der Koordinator muss einen Änderungsantrag einreichen (siehe Article 39) mit: - den Gründen - der Stellungnahme des betreffenden Begünstigten (oder dem Nachweis, dass diese Stellungnahme schriftlich angefordert wurde) - dem Datum, an dem der Begünstigte die Arbeit an der Maßnahme beendet („Datum der Arbeitsbeendigung") - dem Datum, an dem die Beendigung wirksam wird („Beendigungsdatum"); dieses Datum muss nach dem Datum der Einreichung des Änderungsantrags liegen. Betrifft die Beendigung den Koordinator und erfolgt sie ohne dessen Zustimmung, so muss der Änderungsantrag von einem anderen Begünstigten (im Namen des Konsortiums handelnd) eingereicht werden. Die Beendigung wird an dem in der Änderung angegebenen Beendigungsdatum wirksam. Werden keine Informationen angegeben oder ist die Bewilligungsbehörde der Auffassung, dass die Gründe die Beendigung nicht rechtfertigen, kann sie die Beendigung des Begünstigten als nicht ordnungsgemäß betrachten. 32.2.2 Wirkungen Der Koordinator muss — innerhalb von 60 Tagen nach Wirksamwerden der Beendigung — Folgendes einreichen: (i) einen Bericht über die Verteilung der Zahlungen an den betreffenden Begünstigten (ii) einen Beendigungsbericht des betreffenden Begünstigten für den offenen Berichtszeitraum bis zur Beendigung, der einen Überblick über den Arbeitsfortschritt, die Finanzaufstellung, die Erläuterung der Mittelverwendung und gegebenenfalls die Bescheinigung über die Finanzaufstellung (CFS; siehe Articles 21 und 24.2 sowie Datenblatt, Punkt 4.3) enthält (iii) einen zweiten Änderungsantrag (siehe Article 39) mit weiteren erforderlichen Änderungen (z. B. Umverteilung der Aufgaben und des geschätzten Budgets des ausgeschiedenen Begünstigten; Aufnahme eines neuen Begünstigten als Ersatz für den ausgeschiedenen Begünstigten; Wechsel des Koordinators usw.). Die Bewilligungsbehörde berechnet den dem Begünstigten zustehenden Betrag auf der Grundlage des eingereichten Berichts und unter Berücksichtigung der angefallenen Kosten und Beiträge für Tätigkeiten, die vor dem Datum der Arbeitsbeendigung durchgeführt wurden (siehe Article 22). Kosten im Zusammenhang mit Verträgen, deren Ausführung erst nach der Arbeitsbeendigung fällig wird, sind nicht förderfähig. Die Angaben im Beendigungsbericht müssen auch in den regelmäßigen Bericht für den nächsten Berichtszeitraum aufgenommen werden (siehe Article 21). Erhält die Bewilligungsbehörde den Beendigungsbericht nicht innerhalb der Frist, werden nur Kosten und Beiträge berücksichtigt, die in einem genehmigten regelmäßigen Bericht enthalten sind (keine Kosten/Beiträge, wenn nie ein regelmäßiger Bericht genehmigt wurde). Erhält die Bewilligungsbehörde den Bericht über die Verteilung der Zahlungen nicht innerhalb der Frist, geht sie davon aus, dass: - der Koordinator keine Zahlung an den betreffenden Begünstigten verteilt hat und dass - der betreffende Begünstigte keinen Betrag an den Koordinator zurückzahlen muss.

Wird der zweite Änderungsantrag von der Bewilligungsbehörde angenommen, wird die Vereinbarung geändert, um die erforderlichen Änderungen einzuführen (siehe Article 39). Wird der zweite Änderungsantrag von der Bewilligungsbehörde abgelehnt (weil er die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe in Frage stellt oder gegen den Grundsatz der Gleichbehandlung von Antragstellern verstößt), kann die Finanzhilfe gekündigt werden (siehe Article 32). Eine unsachgemäße Kündigung kann zu einer Kürzung der Finanzhilfe (siehe Article 31) oder zur Kündigung der Finanzhilfe (siehe Article 32) führen. Nach der Kündigung gelten die Verpflichtungen des betroffenen Begünstigten (insbesondere Articles 13 (Vertraulichkeit und Sicherheit), 16 (Rechte des geistigen Eigentums), 17 (Kommunikation, Verbreitung und Sichtbarkeit), 21 (Berichterstattung), 25 (Überprüfungen, Prüfungen, Rechnungsprüfungen und Untersuchungen), 26 (Folgenabschätzung), 27 (Ablehnungen), 28 (Kürzung der Finanzhilfe) und 41 (Abtretung von Forderungen)) weiterhin.

Ausschluss eines Partners (durch das Konsortium) Was? Die Begünstigten können die Teilnahme eines oder mehrerer Partner beenden, wenn:

− der betreffende Partner nicht mehr teilnehmen kann oder

− das Konsortium hat beschlossen, den Partner zu wechseln (gemäß den internen Entscheidungsverfahren). In diesem Fall muss das Konsortium den betreffenden Begünstigten informieren, die Stellungnahme des Begünstigten schriftlich anfordern und diese der gewährenden Behörde vorlegen (oder — falls der Begünstigte nicht geantwortet hat — den Nachweis erbringen, dass die Stellungnahme des Begünstigten schriftlich angefordert wurde).

Gründe für den Ausschluss eines Partners (durch das Konsortium):

▪ Jeder Grund, der die Beendigung der Beteiligung des Begünstigten rechtfertigt

Die Begünstigten können die Beteiligung eines ihrer Konsortiumsmitglieder grundsätzlich aus jedem Grund beenden — sofern ein triftiger Grund vorliegt (z. B. Rückzug eines Begünstigten aufgrund eines Eigentümerwechsels; der Begünstigte kann seine Aufgaben nicht in gleicher Weise umsetzen; Insolvenz).

Liegen keine berechtigten Gründe vor, wird die Bewilligungsbehörde der Kündigung durch den Begünstigten NICHT widersprechen, diese wird jedoch als unsachgemäß betrachtet.

Eine unsachgemäße Beendigung der Teilnahme eines Begünstigten kann zu einer Kürzung der Finanzhilfe (siehe Article 28) oder sogar zur Kündigung der Finanzhilfe (siehe Article 32.3) führen.

Die Beendigung erstreckt sich auf verbundene Einrichtungen. Verbundene Einrichtungen können nicht ohne den Begünstigten, mit dem sie verbunden sind, an der Maßnahme teilnehmen; daher bedeutet die Beendigung der Teilnahme eines Begünstigten, dass seine verbundenen Einrichtungen NICHT weiterhin an der Maßnahme teilnehmen dürfen.

Bewährte Praxis: Die Kündigung von Partnern sollte stets zunächst innerhalb des Konsortiums besprochen werden, um sicherzustellen, dass alle Beteiligten einverstanden sind. Im Falle von Konflikten sollten diese gemäß der Konsortialvereinbarung beigelegt werden. Die gewährende Behörde wird sich nicht in interne Streitigkeiten einschalten; es liegt in der Verantwortung des Koordinators, die Kündigung von Partnern ordnungsgemäß abzuwickeln.

Für Begünstigte, die an mehreren EU-Finanzhilfevereinbarungen beteiligt sind, bedeutet der Rücktritt von einer Finanzhilfevereinbarung NICHT zwangsläufig, dass sie auch von den anderen zurücktreten müssen. Informationspflicht — Im Falle einer Insolvenz (oder eines vergleichbaren Verfahrens) muss der Begünstigte oder der Koordinator die gewährende Behörde unverzüglich informieren. Eine verspätete Information wird als Verstoß gegen die Informationspflicht gemäß der Finanzhilfevereinbarung angesehen (siehe Article 19.4).

2. Verfahren Wie? Der Koordinator muss einen Änderungsantrag (siehe Article 39) bei der gewährenden Behörde einreichen.

Änderungsverfahren:

Der Änderungsantrag muss Folgendes enthalten:

− die Gründe, weshalb

− die Stellungnahme des betreffenden Begünstigten (oder den Nachweis, dass diese Stellungnahme schriftlich angefordert wurde)

− das Datum, an dem der Begünstigte die Arbeit an der Maßnahme beendet („Datum des Arbeitsendes")

− das Datum, an dem die Kündigung wirksam wird („Kündigungsdatum"); dieses Datum muss nach dem Datum der Einreichung des Änderungsantrags liegen. Kündigungen können nicht rückwirkend erfolgen (insbesondere um die Einhaltung der Pflichten und Fristen nach der Kündigung zu ermöglichen).

3. Verantwortung: Eine Änderung ist NICHT erforderlich, wenn die Beendigung nach dem Ende der Maßnahme (und vor der Zahlung des Restbetrags) wirksam wird — es sei denn, sie betrifft den Koordinator (da der Koordinator auch nach Ende der Maßnahme zahlreiche Pflichten hat, z. B. die Berichte einzureichen, die Zahlung des Restbetrags entgegenzunehmen und die Zahlung unter den Begünstigten zu verteilen).

Wird er abgelehnt, müssen die Begünstigten der Bewilligungsbehörde einen neuen Vorschlag unterbreiten. Kann keine zufriedenstellende Lösung gefunden werden (d. h. der Änderungsantrag stellt die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe in Frage oder verstößt gegen den Grundsatz der Gleichbehandlung der Antragsteller), kann die Finanzhilfevereinbarung gekündigt werden.

Beispiel

Ein Hauptbegünstigter beendet seine Teilnahme an der Finanzhilfevereinbarung. Das Konsortium kann keinen geeigneten Ersatz finden, und die gewährende Behörde ist daher der Auffassung, dass die Maßnahme nicht in der Weise fortgeführt werden kann, für die die Finanzhilfe ursprünglich gewährt wurde.

Wird die Änderung von der gewährenden Behörde akzeptiert, muss auch die Finanzhilfevereinbarung geändert werden, um die erforderlichen Änderungen einzuführen (einschließlich, falls erforderlich, der Ersetzung durch neue Begünstigte).

4. Auswirkungen Der Koordinator muss — innerhalb von 60 Tagen — Folgendes einreichen:

− einen Bericht über die Verteilung der Zahlungen an den betreffenden Begünstigten

− einen Kündigungsbericht des betreffenden Begünstigten für den offenen Berichtszeitraum bis zur Kündigung, der einen Überblick über den Arbeitsfortschritt, die Finanzaufstellung, die Erläuterung zur Verwendung der Mittel und gegebenenfalls die Bescheinigung über die Finanzaufstellung (CFS; siehe Articles 21 und 24.2 sowie Datenblatt, Punkt 4.3) enthält

− einen zweiten Änderungsantrag (siehe Article 39) mit den sonstigen erforderlichen Änderungen (z. B. Neuverteilung der Aufgaben und des veranschlagten Budgets des ausgeschiedenen Begünstigten; Aufnahme eines neuen Begünstigten als Ersatz für den ausgeschiedenen Begünstigten; Wechsel des Koordinators usw.).

Bewährte Praxis: Wenn möglich, sollten die beiden Änderungen zusammengefasst und gemeinsam durchgeführt werden.

Im Falle der Beendigung der Teilnahme des Koordinators müssen die Berichte vom neuen Koordinator eingereicht werden (um Probleme bei der Zahlung zu vermeiden). Sollte die Benennung des neuen Koordinators mehr Zeit in Anspruch nehmen, kann die Frist von 60 Tagen verlängert werden.

Die im Abschlussbericht des Begünstigten enthaltenen Informationen müssen auch in den periodischen Bericht für den nächsten Berichtszeitraum aufgenommen werden.

Die bewilligende Behörde berechnet den dem gekündigten Begünstigten zustehenden Betrag:

− falls die gewährende Behörde dem Begünstigten Beträge schuldet, werden diese Beträge mit der nächsten Zahlung an das Konsortium (Zwischen- oder Abschlusszahlung) ausgeglichen

− falls der Begünstigte Beträge schuldet, müssen diese an das Konsortium zurückgezahlt werden.

Nur Kosten, die vor dem Datum des Arbeitsendes angefallen sind (d. h. auslösendes Ereignis vor dem Datum des Arbeitsendes, siehe Article 6.1(a)), sind förderfähig — mit Ausnahme der:

− Kosten für den Abschlussbericht (siehe Article 6.1)

− Kosten für (den Teil von) Verträgen oder Unteraufträgen, die vor dem Ende des Arbeitsdatums erbracht wurden (siehe Article 6.1).

Wenn der Koordinator den Abschlussbericht nicht fristgerecht einreicht (innerhalb von 60 Tagen ab dem Datum, an dem die Kündigung wirksam wird), werden Kosten, die nicht in einem genehmigten regelmäßigen Finanzbericht enthalten sind, bei der Berechnung des Beitrags NICHT berücksichtigt. Die bewilligende Behörde wird KEINE schriftliche Mahnung versenden und die Frist NICHT verlängern.

Wenn der Koordinator es versäumt, den Bericht über die Verteilung der Zahlungen einzureichen, ist der Begünstigte, dessen Beteiligung beendet wurde, NICHT verpflichtet, Beträge an das Konsortium zurückzuzahlen. Die detaillierten Berechnungen sind in Article 22 beschrieben.

Wird der zweite Änderungsantrag von der gewährenden Behörde abgelehnt (weil er die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe in Frage stellt oder gegen den Grundsatz der Gleichbehandlung von Antragstellern verstößt), kann die Finanzhilfevereinbarung gekündigt werden (siehe Article 32).

Die Kündigung hat keine Auswirkungen auf die Bestimmungen, die üblicherweise nach Ende der Maßnahme weiterhin gelten (siehe Article 32.2). Wird der zweite Änderungsantrag von der bewilligenden Behörde angenommen, wird die Finanzhilfevereinbarung geändert, um die erforderlichen Änderungen einzuführen (siehe Article 39).

Wenn die Finanzhilfevereinbarung fortgeführt wird (d. h. sie wird geändert), tragen die verbleibenden Mitglieder des Konsortiums (sowie etwaige neue Begünstigte) die Verantwortung für die vollständige Durchführung der Maßnahme gemäß Anhang 1 (siehe Article 7). Sie müssen die Maßnahme durchführen (einschließlich des Teils, den der säumige Begünstigte hätte durchführen sollen, und zwar ohne zusätzliche Mittel hierfür).

Spezifische Fälle (Partnerkündigung durch das Konsortium): Kündigung des Koordinators ohne dessen Zustimmung — Die Entscheidung zur Kündigung des Koordinators muss vom übrigen Konsortium getroffen werden (gemäß seinen internen Entscheidungsverfahren). Die Mitteilung und der Änderungsantrag müssen von einem der Begünstigten gestellt werden (handelnd im Namen der übrigen Begünstigten; siehe Article 39), und die Berichte müssen vom neuen Koordinator eingereicht werden (um Probleme bei der Zahlung zu vermeiden). Falls erforderlich, kann die 60-Tage-Frist für die Einreichung der Berichte verlängert werden (siehe oben).

Koordinator in Insolvenz/Liquidation/Abwicklung (oder vergleichbarer Lage) — Grundsätzlich muss der Koordinator gewechselt werden. Kann der Koordinator den Antrag nicht mehr einreichen, gilt dasselbe

Es ist das Verfahren wie bei der Kündigung des Koordinators ohne dessen Zustimmung anzuwenden (siehe oben und Article 39).

32.3 Von der EU veranlasste Kündigung der Finanzhilfevereinbarung oder Kündigung durch den Begünstigten 32.3.1 Voraussetzungen Die bewilligende Behörde kann die Finanzhilfe oder die Beteiligung eines oder mehrerer Begünstigter kündigen, wenn: (a) ein oder mehrere Begünstigte der Vereinbarung nicht beitreten (siehe Article 40) (b) eine Änderung der Maßnahme oder der rechtlichen, finanziellen, technischen, organisatorischen oder eigentümerschaftlichen Situation eines Begünstigten die Durchführung der Maßnahme voraussichtlich wesentlich beeinträchtigt oder die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe infrage stellt (einschließlich Änderungen, die mit einem der in der ehrenwörtlichen Erklärung aufgeführten Ausschlussgründe zusammenhängen) (c) nach Kündigung eines oder mehrerer Begünstigter die erforderlichen Änderungen der Vereinbarung (und deren Auswirkungen auf die Maßnahme) die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe infrage stellen oder den Grundsatz der Gleichbehandlung von Antragstellern verletzen würden (d) die Durchführung der Maßnahme unmöglich geworden ist oder die für ihre Fortsetzung erforderlichen Änderungen die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe infrage stellen oder den Grundsatz der Gleichbehandlung von Antragstellern verletzen würden (e) gegen einen Begünstigten (oder eine Person, die unbeschränkt für dessen Verbindlichkeiten haftet) ein Insolvenzverfahren oder ein vergleichbares Verfahren eingeleitet wurde (einschließlich Zahlungsunfähigkeit, Abwicklung, Verwaltung durch einen Liquidator oder ein Gericht, Vergleich mit Gläubigern, Einstellung der Geschäftstätigkeit usw.) (f) ein Begünstigter (oder eine Person, die unbeschränkt für dessen Verbindlichkeiten haftet) gegen sozialversicherungsrechtliche oder steuerliche Verpflichtungen verstoßen hat (g) ein Begünstigter (oder eine Person mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnis oder eine für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentliche Person) einer schwerwiegenden beruflichen Verfehlung für schuldig befunden wurde (h) ein Begünstigter (oder eine Person mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnis oder eine für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentliche Person) Betrug oder Korruption begangen hat oder an einer kriminellen Vereinigung, Geldwäsche, terrorismusbezogenen Straftaten (einschließlich Terrorismusfinanzierung), Kinderarbeit oder Menschenhandel beteiligt ist (i) ein Begünstigter (oder eine Person mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnis oder eine für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentliche Person) unter einer anderen Rechtsordnung gegründet wurde, um steuerliche, soziale oder sonstige rechtliche Verpflichtungen im Herkunftsland zu umgehen (oder zu diesem Zweck eine andere Einrichtung gegründet hat) (j) ein Begünstigter (oder eine Person mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnis oder eine für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentliche Person) Folgendes begangen hat: (i) wesentliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug oder (ii) einen schwerwiegenden Verstoß gegen Verpflichtungen aus dieser Vereinbarung oder während des Vergabeverfahrens (einschließlich unsachgemäßer Durchführung der Maßnahme, Nichteinhaltung der Aufforderungsbedingungen, Übermittlung falscher Angaben, Nichtbereitstellung geforderter Informationen, Verstoß gegen Ethik- oder Sicherheitsvorschriften (falls zutreffend), mangelnde Mitwirkung bei Überprüfungen, Reviews, Prüfungen und Untersuchungen usw.) (k) ein Begünstigter (oder eine Person mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnis oder eine für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentliche Person) im Rahmen anderer ihm unter vergleichbaren Bedingungen gewährter EU-Finanzhilfen systematische oder wiederkehrende Fehler, Unregelmäßigkeiten, Betrug oder schwerwiegende Pflichtverletzungen begangen hat, die sich wesentlich auf diese Finanzhilfe auswirken (Übertragung von Feststellungen aus anderen Finanzhilfen auf diese Finanzhilfe; siehe Article 25) (l) ein Begünstigter trotz einer ausdrücklichen Aufforderung durch die bewilligende Behörde nicht über den Koordinator eine Änderung der Vereinbarung beantragt, um die Beteiligung einer seiner verbundenen Einrichtungen oder assoziierten Partner zu beenden, die sich in einer der unter den Buchstaben (d), (f), (e), (g), (h), (i) oder (j) genannten Situationen befindet, und dessen Aufgaben neu zuzuweisen, oder

(m) Sonstige Gründe: (i) [OPTION 1 standardmäßig: Fragen zu verbundenen Maßnahmen: nicht zutreffend] [OPTION 2 für Programme mit verbundenen Maßnahmen: [OPTION 1 standardmäßig: Fragen zu verbundenen Maßnahmen: nicht zutreffend] [OPTION 2 falls für die Finanzhilfe ausgewählt: Die verbundene Maßnahme (siehe Artikel 3) wurde nicht wie in Anhang 1 festgelegt begonnen, wurde beendet oder kann nicht mehr beitragen, und dies wirkt sich auf die Durchführung der Maßnahme im Rahmen dieser Vereinbarung aus]] (ii) [OPTION 1 standardmäßig: Zusätzliche GA-Kündigungsgründe: nicht zutreffend] [OPTION 2 für Programme mit zusätzlichen GA-Kündigungsgründen: [Zusätzliche GA-Kündigungsgründe: andere Gründe einfügen]]. 32.3.2 Verfahren Bevor die gewährende Behörde die Finanzhilfe oder die Beteiligung eines oder mehrerer Begünstigter kündigt, übermittelt sie dem Koordinator oder dem betroffenen Begünstigten ein Vorabinformationsschreiben, in dem sie: - die Kündigungsabsicht und die Gründe dafür förmlich mitteilt und - innerhalb von 30 Tagen nach Erhalt der Mitteilung um Stellungnahme ersucht. Erhält die gewährende Behörde keine Stellungnahme oder beschließt sie, das Verfahren trotz der eingegangenen Stellungnahmen fortzusetzen, bestätigt sie die Kündigung und den Zeitpunkt ihres Wirksamwerdens (Bestätigungsschreiben). Andernfalls teilt sie förmlich mit, dass das Verfahren eingestellt wird. Bei Kündigungen gegenüber Begünstigten informiert die gewährende Behörde am Ende des Verfahrens auch den Koordinator. Die Kündigung wird am Tag nach Versendung der Bestätigungsmitteilung wirksam (oder zu einem späteren in der Mitteilung angegebenen Zeitpunkt; „Kündigungsdatum"). 32.3.3 Wirkungen (a) bei GA-Kündigung: Der Koordinator muss innerhalb von 60 Tagen nach Wirksamwerden der Kündigung einen Zwischenbericht vorlegen (für den letzten offenen Berichtszeitraum bis zur Kündigung). Die gewährende Behörde berechnet den endgültigen Finanzhilfebetrag und die Abschlusszahlung auf der Grundlage des eingereichten Berichts und unter Berücksichtigung der entstandenen Kosten und Beiträge für Tätigkeiten, die vor dem Wirksamwerden der Kündigung durchgeführt wurden (siehe Artikel 22). Kosten im Zusammenhang mit Verträgen, die erst nach der Kündigung auszuführen sind, sind nicht förderfähig. Wird die Finanzhilfe wegen Verstoßes gegen die Pflicht zur Vorlage von Berichten gekündigt, kann der Koordinator nach der Kündigung keine Berichte mehr einreichen. Erhält die gewährende Behörde den Bericht nicht innerhalb der Frist, werden nur Kosten und Beiträge berücksichtigt, die in einem genehmigten Zwischenbericht enthalten sind (keine Kosten/Beiträge, wenn nie ein Zwischenbericht genehmigt wurde). Die Kündigung berührt nicht das Recht der gewährenden Behörde, die Finanzhilfe zu kürzen (siehe Artikel 28) oder verwaltungsrechtliche Sanktionen zu verhängen (siehe Artikel 34). Die Begünstigten können aufgrund einer Kündigung durch die gewährende Behörde keinen Schadenersatz geltend machen (siehe Artikel 33). Nach der Kündigung gelten die Pflichten der Begünstigten (insbesondere Artikel 13 (Vertraulichkeit und Sicherheit), 16 (Rechte des geistigen Eigentums), 17 (Kommunikation, Verbreitung und Sichtbarkeit), 21 (Berichterstattung), 25 (Prüfungen, Überprüfungen, Audits und Untersuchungen), 26 (Wirkungsevaluierung), 27 (Ablehnungen), 28 (Kürzung der Finanzhilfe) und 41 (Abtretung von Forderungen)) weiterhin.

(b) bei Beendigung in Bezug auf einen Begünstigten: Der Koordinator muss — innerhalb von 60 Tagen ab dem Zeitpunkt, an dem die Beendigung wirksam wird — Folgendes einreichen: (i) einen Bericht über die Verteilung der Zahlungen an den betreffenden Begünstigten (ii) einen Beendigungsbericht des betreffenden Begünstigten für den offenen Berichtszeitraum bis zur Beendigung, der einen Überblick über den Fortschritt der Arbeiten, die Finanzaufstellung, die Erläuterung zur Verwendung der Mittel und gegebenenfalls die Bescheinigung über die Finanzaufstellung (CFS; siehe Artikel 21 und 24.2 sowie Datenblatt, Punkt 4.3) enthält (iii) einen Änderungsantrag (siehe Artikel 39) mit allen erforderlichen Änderungen (z. B. Neuzuweisung der Aufgaben und des geschätzten Budgets des ausgeschiedenen Begünstigten; Aufnahme eines neuen Begünstigten als Ersatz für den ausgeschiedenen Begünstigten; Wechsel des Koordinators usw.). Die gewährende Behörde berechnet den dem Begünstigten zustehenden Betrag auf der Grundlage des eingereichten Berichts und unter Berücksichtigung der angefallenen Kosten und Beiträge für Tätigkeiten, die vor dem Wirksamwerden der Beendigung durchgeführt wurden (siehe Artikel 22). Kosten im Zusammenhang mit Verträgen, die erst nach der Beendigung auszuführen sind, sind nicht förderfähig. Die Informationen im Beendigungsbericht müssen auch in den periodischen Bericht für den nächsten Berichtszeitraum aufgenommen werden (siehe Artikel 21). Erhält die gewährende Behörde den Beendigungsbericht nicht innerhalb der Frist, werden nur Kosten und Beiträge berücksichtigt, die in einem genehmigten periodischen Bericht enthalten sind (keine Kosten/Beiträge, falls kein periodischer Bericht jemals genehmigt wurde). Erhält die gewährende Behörde den Bericht über die Verteilung der Zahlungen nicht innerhalb der Frist, geht sie davon aus, dass: - der Koordinator keine Zahlung an den betreffenden Begünstigten verteilt hat und dass - der betreffende Begünstigte keinen Betrag an den Koordinator zurückzahlen muss. Wird der Änderungsantrag von der gewährenden Behörde angenommen, wird die Vereinbarung geändert, um die erforderlichen Änderungen einzuführen (siehe Artikel 39). Wird der Änderungsantrag von der gewährenden Behörde abgelehnt (weil er die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe in Frage stellt oder den Grundsatz der Gleichbehandlung der Antragsteller verletzt), kann die Finanzhilfe beendet werden (siehe Artikel 32). Nach der Beendigung gelten die Pflichten des betreffenden Begünstigten (insbesondere Artikel 13 (Vertraulichkeit und Sicherheit), 16 (Rechte des geistigen Eigentums), 17 (Kommunikation, Verbreitung und Sichtbarkeit), 21 (Berichterstattung), 25 (Kontrollen, Überprüfungen, Prüfungen und Untersuchungen), 26 (Wirkungsevaluierung), 27 (Ablehnungen), 28 (Kürzung der Finanzhilfe) und 41 (Abtretung von Forderungen)) weiterhin.

Kündigung der Finanzhilfevereinbarung oder Kündigung der Beteiligung eines Begünstigten (durch die EU) Was? Die gewährende Behörde kann die Finanzhilfevereinbarung oder die Beteiligung eines (oder mehrerer) Begünstigten aus den in diesem Artikel genannten Gründen kündigen.

Die Beendigung der Beteiligung eines Begünstigten kann zur Kündigung der GA führen, wenn die gewährende Behörde der Auffassung ist, dass die infolge einer solchen Beendigung erforderlichen Änderungen der Finanzhilfevereinbarung (und deren Auswirkungen auf die Maßnahme) die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe in Frage stellen oder den Grundsatz der Gleichbehandlung der Antragsteller verletzen würden (siehe Article 32.3.1(c)).

Gründe für die Kündigung (durch die EU):

▪ Nichtbeitritt zur Finanzhilfevereinbarung

Die gewährende Behörde kann die Finanzhilfevereinbarung kündigen, wenn ein (oder mehrere) Begünstigte(r) der Finanzhilfevereinbarung nicht beigetreten ist (sind) (d. h. die

Beitrittsformular innerhalb von 30 Tagen nach Inkrafttreten der Finanzhilfevereinbarung nicht eingereicht oder die angeforderte Erklärung über die gesamtschuldnerische Haftung nicht vorgelegt hat).

Der Nichtbeitritt eines Begünstigten führt NICHT automatisch zur Kündigung der Finanzhilfevereinbarung; das Konsortium kann eine alternative Lösung finden, die die ordnungsgemäße Durchführung der Maßnahme ohne den Begünstigten sicherstellt (und eine Änderung beantragen; siehe Article 39).

In diesem Fall wird die gewährende Behörde die Finanzhilfevereinbarung nur kündigen, wenn sie die Lösung als unangemessen erachtet oder wenn das Konsortium die in den Aufforderungsbedingungen festgelegten Förderfähigkeitsbedingungen nicht mehr erfüllt (z. B. die Regelungen hinsichtlich der Mindestanzahl der Begünstigten, ihrer Rechtsstellung oder ihres Niederlassungsorts).

▪ Änderung der Situation eines Begünstigten

Die gewährende Behörde kann die Teilnahme eines Begünstigten beenden, wenn eine Änderung seiner (oder einer seiner verbundenen Einrichtungen) rechtlichen, finanziellen, technischen, organisatorischen Situation oder der Eigentumsverhältnisse eingetreten ist, die die Durchführung der Maßnahme voraussichtlich erheblich beeinträchtigt oder verzögert oder die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe in Frage stellt.

Solche Änderungen können jeglicher Art sein und können durch den Begünstigten selbst oder durch äußere Umstände ausgelöst werden.

1. Begünstigter R zieht von Europa nach Australien und erfüllt nicht mehr die Voraussetzungen für den Erhalt von EU-Mitteln im Rahmen des Programms. Da die Teilnehmer die Förderfähigkeitsbedingungen während der gesamten Dauer der Maßnahme erfüllen müssen, handelt es sich hierbei um eine Änderung, die die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe in Frage stellt, und die bewilligende Stelle kann beschließen, die Teilnahme des Begünstigten an der Finanzhilfevereinbarung zu beenden (oder die gesamte Finanzhilfevereinbarung zu beenden, wenn die anderen Begünstigten keine Lösung für einen Ersatz finden). 2. Ein zentraler Begünstigter einer Maßnahme wird von einem nicht-europäischen Unternehmen übernommen (das aus Sicherheitsgründen nicht zur Teilnahme berechtigt ist). Dies wirkt sich erheblich auf die Durchführung der Maßnahme sowie auf das Eigentum, den Schutz, die Verwertung und die Verbreitung der Ergebnisse aus. Die bewilligende Stelle beschließt, die Teilnahme des Begünstigten zu beenden (oder die Finanzhilfevereinbarung insgesamt, wenn die anderen Partner keinen Ersatz finden). 3. Ein Begünstigter wird Gegenstand restriktiver Maßnahmen der EU (oder anderer öffentlich-rechtlicher Maßnahmen, die es der bewilligenden Stelle untersagen, Mittel bereitzustellen). Dies bedeutet, dass der Begünstigte nicht mehr förderfähig ist, und die bewilligende Stelle kann beschließen, seine Teilnahme zu beenden (oder die Finanzhilfevereinbarung, wenn keine andere Lösung gefunden werden kann).

4. Ein als Begünstigter an einer Finanzhilfe beteiligtes SME wird von einem anderen Unternehmen übernommen. Infolge des Eigentümerwechsels überschreitet der Begünstigte die Schwellenwerte der SME-Definition und verliert seinen SME-Status. Da eine der Vergabebedingungen für die Teilnahme an dieser Finanzhilfe mit nur einem Begünstigten darin besteht, ein einzelnes Start-up oder ein SME zu sein, stellt die Statusänderung die Entscheidung über die Vergabe der Finanzhilfe in Frage, und die Bewilligungsbehörde beschließt, die Finanzhilfevereinbarung zu kündigen.

Kosten werden ab dem Datum der Änderung der Situation, die zum Verlust der Förderfähigkeit führt, automatisch nicht förderfähig, z. B. Eigentümerwechsel, Datum der Standortverlagerung usw. (siehe Article 6). Der Verlust der Förderfähigkeit kann zur Kündigung durch die EU führen. In den meisten Fällen wird die Bewilligungsbehörde das Konsortium jedoch lediglich auffordern, den Partner im Wege einer Änderung zu ersetzen oder die Rolle des Partners in die eines assoziierten Partners zu ändern usw.

▪ Die Finanzhilfevereinbarung kann nach Beendigung der Teilnahme eines Begünstigten nicht mehr geändert werden

Die gewährende Behörde kann die Finanzhilfevereinbarung kündigen, wenn diese nach Beendigung der Teilnahme eines Begünstigten nicht geändert werden kann, weil die erforderlichen

Änderungen der Finanzhilfevereinbarung würden die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe in Frage stellen oder gegen den Grundsatz der Gleichbehandlung der Antragsteller verstoßen; siehe Article 39).

Die Finanzhilfevereinbarung kann direkt gekündigt werden, wenn die Kündigung des Begünstigten die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe in Frage stellen oder gegen den Grundsatz der Gleichbehandlung der Antragsteller verstoßen würde.

▪ Die Maßnahme kann nicht mehr durchgeführt werden

Die gewährende Behörde kann die Finanzhilfevereinbarung kündigen, wenn die Durchführung der Maßnahme durch höhere Gewalt verhindert wird oder die Durchführung der Maßnahme ausgesetzt ist und eine Wiederaufnahme nicht möglich ist oder die erforderliche Änderung nicht akzeptabel ist (siehe Articles 31 und 39).

Beispiel

1. Ein Brand zerstört Räumlichkeiten, in denen der Großteil der technischen Ausrüstung und Computer mit den Daten der Maßnahme aufbewahrt werden. Der Koordinator setzt die Durchführung der Maßnahme aus, um die Räumlichkeiten wiederaufzubauen. Die gewährende Behörde führt nach Eintreten der höheren Gewalt eine Überprüfung durch und kommt zu dem Schluss, dass das Konsortium die Maßnahme nicht mehr durchführen kann. Sie beschließt daher, die Finanzhilfevereinbarung zu kündigen. 2. Ein Begünstigter, der über die erforderlichen Hintergrundkenntnisse für die Arbeit an der Maßnahme verfügt und Eigentümer der Einrichtungen ist, in denen der Großteil der Arbeiten durchgeführt werden soll, beschließt, seine Teilnahme zu beenden. Die gewährende Behörde beschließt, die Finanzhilfevereinbarung zu kündigen, da das verbleibende Konsortium die Maßnahme ohne diesen Begünstigten nicht in gleicher Weise weiter durchführen kann. Eine Fortführung der Maßnahme in anderer Weise als ursprünglich bewertet und eingestuft würde die Entscheidung über die Gewährung der Finanzhilfe in Frage stellen.

▪ Insolvenz, Liquidation, Zwangsverwaltung, Vergleich mit Gläubigern, Einstellung der Geschäftstätigkeit oder ähnliche Verfahren

Die gewährende Behörde kann die Teilnahme eines Begünstigten beenden, wenn über diesen das Insolvenzverfahren eröffnet wurde, er sich in Liquidation befindet, seine Geschäfte gerichtlich verwaltet werden, er eine Vereinbarung mit Gläubigern getroffen hat, seine Geschäftstätigkeiten eingestellt hat oder Gegenstand anderer vergleichbarer Verfahren oder Maßnahmen nach nationalem Recht ist (da dies in der Regel bedeutet, dass der Begünstigte die Arbeiten nicht ordnungsgemäß durchführen kann).

Beispiel

Ein Koordinator informiert die gewährende Behörde darüber, dass ein an einer Finanzhilfevereinbarung beteiligter Begünstigter insolvent ist. Er meldet keine Beendigung der Beteiligung des Begünstigten, da er der Auffassung ist, dass der Begünstigte die Durchführung der Maßnahme möglicherweise fortsetzen kann. Die gewährende Behörde gelangt zu der Einschätzung, dass der Begünstigte nicht über ausreichende Mittel verfügt, um die Durchführung fortzusetzen, und beendet die Beteiligung des Begünstigten.

Informationspflicht

Im Falle eines Konkurses (oder eines ähnlichen Verfahrens) muss der Begünstigte bzw.

▪ Nichteinhaltung steuer- oder sozialversicherungsrechtlicher Verpflichtungen

Die gewährende Behörde kann die Teilnahme eines Begünstigten beenden, wenn dieser seinen Verpflichtungen zur Zahlung von Sozialversicherungsbeiträgen oder Steuern nach geltendem nationalen Recht nicht nachgekommen ist (d. h. dem Recht des Landes, in dem er niedergelassen ist, und dem Recht des Landes/der Länder, in dem/denen die Maßnahme durchgeführt wird; siehe Article 11.1).

Beispiel

Eine nationale Verwaltung teilt der gewährenden Behörde mit, dass ein Begünstigter keine Sozialversicherungsbeiträge für seine Beschäftigten entrichtet hat. Kann dieser Begünstigte nicht nachweisen, dass er diese Beiträge gezahlt hat, oder die Situation nicht innerhalb einer gesetzten Frist klären, kann die gewährende Behörde seine Beteiligung an der Finanzhilfevereinbarung beenden. Hat der Begünstigte Personalkosten einschließlich Beträge für Sozialversicherungsbeiträge geltend gemacht, die tatsächlich nicht angefallen sind, kann die gewährende Behörde darüber hinaus alle zu Unrecht gezahlten Beträge zurückfordern.

▪ Schwerwiegendes berufliches Fehlverhalten

Die bewilligungsbehörde kann die Teilnahme eines Begünstigten beenden, wenn dieser (oder eine seiner Personen mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnissen oder eine seiner Personen, die für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentlich sind) eines schwerwiegenden beruflichen Fehlverhaltens für schuldig befunden wurde (nachgewiesen mit allen Mitteln).

„Schwerwiegendes berufliches Fehlverhalten" ist definiert als jede Art von inakzeptablem oder unangemessenem Verhalten bei der Ausübung des eigenen Berufs, insbesondere durch Beschäftigte, einschließlich schwerwiegenden beruflichen Fehlverhaltens im Sinne von Artikel 138 Absatz 1 Buchstabe c der EU-Haushaltsordnung 2024/250948 (siehe Article 2).

Gemäß Artikel 138 Absatz 1 Buchstabe c der Haushaltsordnung ist eine Person oder Einrichtung eines schwerwiegenden beruflichen Fehlverhaltens schuldig, wenn sie gegen geltende Gesetze oder Vorschriften oder ethische Standards des Berufs, dem die Person oder Einrichtung angehört, verstoßen hat, oder wenn sie ein rechtswidriges Verhalten an den Tag gelegt hat, das sich auf ihre berufliche Glaubwürdigkeit auswirkt, sofern dieses Verhalten auf Vorsatz oder grobe Fahrlässigkeit schließen lässt. Daher muss eine der folgenden Voraussetzungen erfüllt sein, damit ein Verhalten als schwerwiegendes berufliches Fehlverhalten eingestuft werden kann:

− das Unternehmen gegen geltende Gesetze oder Vorschriften oder berufsständische ethische Standards verstoßen hat oder

− das Rechtssubjekt ein fehlerhaftes Verhalten an den Tag gelegt hat, das sich auf seine berufliche Glaubwürdigkeit auswirkt, und dieses Verhalten auf Vorsatz oder grobe Fahrlässigkeit schließen lässt.

Die in Artikel 138 Absatz 1 Buchstabe c Haushaltsordnung genannten Beispiele umfassen insbesondere Verstöße gegen die berufsethischen Standards, ein Fehlverhalten mit Auswirkungen auf die berufliche Glaubwürdigkeit, Verstöße gegen allgemein anerkannte berufsethische Normen, falsche Erklärungen/Falschdarstellung von Informationen, Beteiligung an einem Kartell oder einer sonstigen wettbewerbsverzerrenden Vereinbarung, Verletzung von Rechten des geistigen Eigentums, den Versuch, Entscheidungsprozesse durch Ausnutzung eines Interessenkonflikts mittels Falschdarstellung zu beeinflussen oder vertrauliche Informationen von Behörden zu erlangen, um einen Vorteil zu erzielen, sowie die Anstiftung zu Diskriminierung, Hass oder Gewalt oder ähnliche Aktivitäten, die den Werten der EU zuwiderlaufen, sofern sie die Erfüllung einer rechtlichen Verpflichtung negativ beeinflussen oder zu beeinflussen drohen.

Der Begriff des „beruflichen Fehlverhaltens" umfasst „jedes fehlerhafte Verhalten, das sich auf die berufliche Glaubwürdigkeit des betreffenden Wirtschaftsteilnehmers auswirkt, und nicht nur die Verstöße gegen die berufsethischen Standards im engeren Sinne des Berufsstands, dem der betreffende Wirtschaftsteilnehmer angehört, die von dem Disziplinarorgan dieses Berufsstands oder durch ein rechtskräftiges Urteil festgestellt werden"49.

1. Die Beteiligung einer juristischen Person an einer Finanzhilfevereinbarung wird beendet, wenn eine nationale Untersuchung ergibt, dass sie die Ergebnisse ihrer klinischen Studien gefälscht hat. 2. Eine nichtstaatliche Organisation, die sich ungeachtet des religiösen oder politischen Hintergrunds für Gerechtigkeit einsetzt, veröffentlichte kontroverse Erklärungen antisemitischer Natur, insbesondere durch den Aufruf zur Zerstörung von Land X. Die Äußerung des Wunsches, Land X zu zerstören, wurde als ein Verhalten angesehen, das sich auf die Integrität und die berufliche Glaubwürdigkeit der Organisation auswirkt und einen Verstoß gegen die allgemein anerkannten berufsethischen Standards sowie gegen die Werte der EU darstellt. Die Beteiligung der Organisation an der Finanzhilfevereinbarung wurde aufgrund schwerwiegenden beruflichen Fehlverhaltens beendet.

▪ Betrug, Korruption oder sonstige strafbare Handlungen

[alte Haushaltsordnung: Artikel 136 Absatz 1 Buchstabe c der Haushaltsordnung 2018/1046]. Siehe Urteil vom 13. Dezember 2012, Forpostą SA und ABC Direct Contact sp. z o.o. gegen Poczta Polska SA, C- 465/11, ECLI:EU:C:2012:801.

Die gewährende Behörde kann die Teilnahme eines Begünstigten beenden, wenn dieser (oder eine seiner Personen mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnissen oder eine seiner für die Vergabe/Durchführung der Finanzhilfe wesentlichen Personen) Betrug, Korruption begangen hat oder in eine kriminelle Vereinigung, Geldwäsche oder sonstige rechtswidrige Aktivitäten verwickelt ist.

Beispiel

Die Beteiligung einer juristischen Person an mehreren EU-Projekten wird beendet, wenn deren Eigentümer von nationalen Gerichten wegen Beteiligung an großangelegtem Drogenhandel verurteilt wurde.

▪ Umgehung steuerlicher, sozialer oder sonstiger gesetzlicher Verpflichtungen im Herkunftsland

Die gewährende Behörde kann die Teilnahme eines Begünstigten beenden, wenn dieser (oder Einrichtungen mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnissen) in einem anderen Rechtsgebiet gegründet wurde, um steuerliche, soziale oder andere rechtliche Verpflichtungen im Herkunftsland zu umgehen (oder wenn eine seiner Personen mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnissen oder eine seiner für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentlichen Personen eine Einrichtung zu diesem Zweck gegründet hat).

▪ Wesentliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug ODER schwerwiegende Verletzung von Pflichten (im Rahmen dieser Finanzhilfe)

Die bewilligende Behörde kann die Finanzhilfevereinbarung oder die Beteiligung eines Begünstigten kündigen, wenn ein Begünstigter (oder eine seiner Personen mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnissen oder eine seiner für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentlichen Personen) erhebliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug oder schwerwiegende Pflichtverletzungen begangen hat (z. B. die Maßnahme nicht ordnungsgemäß durchgeführt wurde, die Aufrufbedingungen nicht eingehalten wurden, falsche Angaben gemacht wurden, erforderliche Informationen nicht bereitgestellt wurden, Ethik-, Werte- oder Sicherheitsvorschriften verletzt wurden usw.) — sei es während des Gewährungsverfahrens oder während der Durchführung der Maßnahme.

1. Falsche Erklärungen im Antragsformular; der Koordinator leitet Zahlungen nicht an die anderen Begünstigten weiter, oder Begünstigte bezahlen ihre Unterauftragnehmer nicht; der Koordinator reicht die Berichte oder Informationen nicht ein (trotz einer Mahnung); das Konsortium informiert die gewährende Behörde nicht über den Erhalt einer zweiten Förderung für denselben/einen ähnlichen Antrag; eine Überprüfung zeigt, dass die Maßnahme ihre kritischen Ziele nicht erreicht und den Zeitplan erheblich überschritten hat, und das Konsortium einen kurzfristigen Umsetzungsplan vorlegt, der nicht akzeptabel ist; eine Prüfung zeigt, dass der Begünstigte Kosten auf der Grundlage gefälschter Rechnungen deklariert hat; eine Kontrolle zeigt, dass die vom Konsortium eingereichten Berichte nahezu vollständig aus dem Internet kopiert wurden (Plagiat); das Konsortium reicht nach der Beendigung der Teilnahme eines Begünstigten keinen Änderungsantrag ein 2. Die Teilnahme einer juristischen Person an einer Finanzhilfevereinbarung wird beendet, wenn die Kontrollen der gewährenden Behörde ergeben, dass die betreffende Einrichtung eine öffentliche Rede gehalten hat, die zu Hass und Diskriminierung aufruft (Verstoß gegen die Verpflichtung zur Achtung der EU-Werte gemäß Article 14).

▪ Wesentliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug ODER schwerwiegende Verletzung von Pflichten (bei anderen Finanzhilfen)

Die bewilligungsbefugte Stelle kann den Finanzhilfevereinbarung auch kündigen, wenn ein Begünstigter (oder eine seiner Personen mit Vertretungs-, Entscheidungs- oder Kontrollbefugnissen oder eine seiner für die Gewährung/Durchführung der Finanzhilfe wesentlichen Personen) bei anderen Finanzhilfen erhebliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug oder schwerwiegende Pflichtverletzungen begangen hat, wenn

− die anderen Finanzhilfen unter ähnlichen Bedingungen gewährt wurden (d. h. es gelten dieselben oder ähnliche Vorschriften) und

− die wesentlichen Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrugshandlungen oder schwerwiegenden Pflichtverletzungen sind:

− systemischer oder wiederkehrender Natur sind und

− wesentliche Auswirkungen auf diese Finanzhilfe haben.

Beispiel

Im Rahmen einer Prüfung anderer Finanzhilfen hat die gewährende Behörde systematische Unregelmäßigkeiten bei der Berechnung der Personalkosten festgestellt, die vorsätzlich erscheinen und auch alle anderen vom geprüften Begünstigten unterzeichneten Finanzhilfevereinbarungen betreffen. Die gewährende Behörde kann die Teilnahme des geprüften Begünstigten an der Finanzhilfevereinbarung beenden.

▪ Nichtentfernung einer verbundenen Einrichtung/eines assoziierten Partners

Die gewährende Behörde kann die Teilnahme eines Begünstigten beenden, wenn dieser sich weigert, eine seiner verbundenen Einrichtungen oder einen assoziierten Partner zu entfernen, der sich in einer der folgenden Situationen befindet:

− Insolvenz, Liquidation, Zwangsverwaltung, Vergleich mit Gläubigern, Einstellung der Geschäftstätigkeit oder ähnliche Verfahren;

− schwerwiegendes berufliches Fehlverhalten

− Nichteinhaltung steuerlicher oder sozialversicherungsrechtlicher Verpflichtungen

− Betrug, Korruption oder andere strafbare Handlungen

− wesentliche Fehler, Unregelmäßigkeiten oder Betrug oder schwerwiegende Verletzung von Pflichten (im Rahmen dieser Finanzhilfe oder anderer Finanzhilfen).

▪ Falls im Grant Agreement vorgesehen: die verknüpfte Maßnahme (siehe Article 3) hat nicht wie in Annex 1 festgelegt begonnen, wurde beendet oder kann keinen Beitrag mehr leisten, und dies wirkt sich auf die Durchführung der Maßnahme im Rahmen dieses Agreements aus

▪ Abhängig vom Programm und von der Art der Maßnahme kann es weitere spezifische Gründe für die Kündigung der Finanzhilfevereinbarung durch die gewährende Behörde geben, beispielsweise:

− erhebliche Verzögerungen (CEF, RENEWFM, JTM)

− Verlust der wissenschaftlichen oder technologischen Relevanz (HE)

Die gewährende Behörde kann die Finanzhilfevereinbarung kündigen, wenn die Maßnahme ihre wissenschaftliche oder technologische Relevanz verloren hat.

Beispiel

Ein Vorschlag zur Erforschung eines neuen Systems auf der Grundlage eines kürzlich entdeckten Materials wird ausgewählt. Nach Beginn der Maßnahme weist eine europäische wissenschaftliche Veröffentlichung nach, dass dieses Material eine chemische Substanz enthält, die die menschliche Gesundheit unwiderruflich schädigt. Daher kann die Maßnahme nicht fortgesetzt werden, und die gewährende Behörde beschließt, die Finanzhilfevereinbarung zu kündigen.

− Verlust der wirtschaftlichen Relevanz (HE-EIC-Maßnahmen)

Die gewährende Behörde kann die Finanzhilfevereinbarung kündigen, wenn die Maßnahme ihre wirtschaftliche Relevanz verloren hat

− Verlust der Relevanz als Teil eines bestimmten Portfolios (HE-herausforderungsbasierte EIC Pathfinder-Maßnahmen und Missionen)

Die gewährende Behörde kann die Finanzhilfevereinbarung kündigen, wenn die Maßnahme ihre Relevanz als Teil des Portfolios verloren hat, für das sie ursprünglich ausgewählt wurde.

− eine Veränderung des humanitären Kontexts die Durchführung der Maßnahme nicht mehr zulässt (HUMA)

− Aussetzung oder Beendigung der Zusammenarbeit oder des Finanzierungsabkommens mit dem Partnerland, in dem das Projekt durchgeführt wird (RELEX)

− Änderung des politischen Umfelds im Partnerland (RELEX).

Vor der Kündigung (der Finanzhilfevereinbarung oder der Beteiligung eines Begünstigten) kann die gewährende Behörde die Finanzhilfevereinbarung zunächst aussetzen (siehe Article 31.2), um die Probleme zu beheben und die Einhaltung der Finanzhilfevereinbarung wiederherzustellen. In diesem Fall wird sie die Kündigung (der Finanzhilfevereinbarung oder der Beteiligung eines Begünstigten) nur dann aussprechen, wenn die Maßnahme nicht wieder aufgenommen werden kann.

2. Verfahren Wie? Vor einer Kündigung durch die gewährende Behörde oder den Begünstigten wird die gewährende Behörde ein kontradiktorisches Verfahren durchführen, um dem Konsortium/Begünstigten die Möglichkeit zur Stellungnahme zu geben. Kontradiktorisches Verfahren:

Schritt 1

Die bewilligende Behörde informiert den Koordinator/den betreffenden Begünstigten über ihre

Schritt 2

Der Koordinator/betreffende Begünstigte hat 30 Tage Zeit, um Stellungnahmen einzureichen. Ein

Schritt 3

Die bewilligende Behörde analysiert die Stellungnahmen und stellt entweder die

Je nach Situation und Art der Kündigung richtet sich dieses Verfahren entweder an den Koordinator oder an den betreffenden Begünstigten:

− Kündigungen im Zusammenhang mit dem Konsortium (z. B. Kündigung der Finanzhilfe nach einer negativen Projektbewertung): in der Regel der Koordinator

− Kündigungen im Zusammenhang mit einem Begünstigten (z. B. Kündigung durch den Begünstigten oder gleichzeitige Kündigung von Finanzhilfen nach einer Prüfung des Begünstigten): in der Regel der betreffende Begünstigte.

Ist sie an den Koordinator gerichtet, muss der Koordinator die anderen Begünstigten über seine üblichen Kommunikationskanäle (z. B. E-Mail, Einschreiben mit Zustellungsnachweis usw.) informieren und deren Stellungnahmen einholen.

Wenn es an den betreffenden Begünstigten gerichtet ist, wird die gewährende Behörde den Koordinator zu einem späteren Zeitpunkt informieren (in einer Weise, die die Vertraulichkeit wahrt).

Wird ein Begünstigter auf der Grundlage von Article 32.3.1(e) gekündigt (d. h. Insolvenz oder Ähnliches), wird die gewährende Behörde auch den Insolvenzverwalter/Sachwalter kontaktieren (— so bald wie möglich nach Bestätigung der Kündigung).

Informationspflicht

Die Begünstigten sollten ihren Koordinator informieren, da der Begünstigte

3. Wirkungen Die Kündigung wird am Tag nach dem Versand der Bestätigungsmitteilung wirksam (oder zu einem in der Mitteilung angegebenen späteren Zeitpunkt; „Kündigungsdatum"): Kündigungen können nicht rückwirkend erfolgen (insbesondere um die Pflichten und Fristen nach der Kündigung einhalten zu können).

Die Auswirkungen der Kündigung der Finanzhilfevereinbarung sind dieselben wie bei einer Kündigung der Finanzhilfevereinbarung durch die Begünstigten (siehe Article 32.1.2).

Nur Kosten, die vor der Kündigung angefallen sind (d. h. das auslösende Ereignis liegt vor dem Kündigungsdatum; siehe Article 6.1(a)), sind förderfähig. Kosten im Zusammenhang mit Verträgen, die erst nach der Kündigung auszuführen sind, sind NICHT förderfähig.

Nicht förderfähige Kosten werden abgelehnt. Die Finanzhilfe kann gekürzt werden, wenn die Kündigung auf wesentlichen Fehlern, Unregelmäßigkeiten, Betrug oder schwerwiegenden Pflichtverletzungen beruht (beispielsweise wenn die Maßnahme nicht ordnungsgemäß durchgeführt wurde; siehe Article 28). In bestimmten Fällen kann die Bewilligungs

Die Behörde kann auch Verwaltungssanktionen verhängen (d. h. Ausschluss und/oder finanzielle Sanktionen; siehe Article 34).

Die detaillierten Berechnungen sind in Artikel 22 beschrieben.

Die Kündigung hat keine Auswirkungen auf die Bestimmungen, die üblicherweise nach Ende der Maßnahme weiterhin gelten (siehe Article 32.3.3).

Pflichten, die nach Beendigung der GA weiterhin gelten:

▪ Führung von Aufzeichnungen und sonstigen Belegen (siehe Article 20)

▪ Einreichung des periodischen Berichts (für den offenen Berichtszeitraum bis zur Kündigung) (siehe Articles 32.3.3 und 21.2)

▪ Bereitstellung angeforderter Informationen und Gewährung des Zugangs zu ihren Standorten und Räumlichkeiten (z. B. für Überprüfungen, Reviews, Audits, Untersuchungen oder Evaluierungen der Wirkung der Maßnahme; siehe Articles 25 und 26)

▪ Einhaltung der Vorschriften zur Verwaltung von geistigem Eigentum, Hintergrundwissen und Ergebnissen (siehe Article 16 und Annex 5 > IPR)

▪ Wahrung der Vertraulichkeit (siehe Article 13 und Annex 5 > Vertraulichkeit und Sicherheit)

▪ Einhaltung der Sicherheitsverpflichtungen (falls zutreffend) (siehe Article 13 und Annex 5 > Vertraulichkeit und Sicherheit)

▪ Förderung der Maßnahme und Sichtbarmachung der EU-Finanzierung (siehe Article 17 und Annex 5 > Kommunikation, Verbreitung und Sichtbarkeit)

▪ Keine Abtretung von Zahlungsansprüchen (siehe Article 42)

ABSCHNITT 3 SONSTIGE FOLGEN: SCHADENSERSATZ UND VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN